存款開戶和臨櫃提款疏失 金管會開罰聯邦銀行1200萬

2023-11-09 16:16 聯合報

金管會今天以聯邦銀行辦理存款開戶及臨櫃提領大額現金作業所涉缺失為由，宣布開罰1200萬元。金管會指出，聯邦銀的主要疏失包括對於認識客戶及客戶身分持續審查作業、交易監控機制、可疑交易審查程序及員工服務規約等機制，有未完善建立及未確實執行內部控制制度情事。

新聞全文連結網址：https://udn.com/news/story/7239/7562989