未經授權代客戶下單等5缺失 證券商遭金管會裁罰
未經授權代客戶下單等5缺失 證券商遭金管會裁罰
於
2024/02/06 11:49 自由財經
金管會證期局公告最新裁處案件，去年對大展證券進行一般業務檢查，發現有業務人員受理公司董事、未經授權以電話代理客戶下單，對高齡客戶交易高風險商品、未徵提交易聲明等5項缺失，因此，依行為時證券交易法之規定，核處分罰鍰54萬元。
