業務員服務「太周到」踩紅線 第一金證、元大期貨挨罰
業務員服務「太周到」踩紅線 第一金證、元大期貨挨罰
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2024-07-17 23:06 ETtoday新聞雲
金管會證期局今（17）日公告2項裁罰案，都因金融機構旗下業務員「服務太好」導致違規挨罰，其中第一金證華江及桃園分公司業務人員因涉及委託書代收業務，因此罰60萬元；元大期貨則是因為有2名員工去年9月底提供交易人建議買賣訊息，公司遭認定內控制度設計與執行有效性不足，因此裁罰24萬元，2名違規員工各處停業一個月。
