國泰世華銀兩分行人員涉挪客戶共逾4700萬，金管會重罰1200萬元

 2023年12月19日 16:43 財訊快報

金管會今表示，國泰世華商業銀行(5835)永和分行前理財專員以及新生分行前行員，涉挪用客戶款項，永和分行案受影響客戶數6戶，所涉金額約4,698萬元，新生分行案受影響客戶數1戶，所涉金額約50萬元。金管會認定國泰世華銀行未完善建立且未確實執行內部控制制度，違反《銀行法》等相關法規，金管會依《銀行法》第129條第7款規定，核處國泰世華銀行新臺幣1,200萬元罰鍰，這也是金管會今年與專相關的違法案，罰鍰最高的案例。金管會表示，國泰銀行因接獲客戶反映及內部清查，分別發現永和分行前理財專員以及新生分行前行員，涉挪用客戶款項，該行就理專或其關係戶與客戶間的資金往來監控機制，以及使用相同IP登入網銀的追蹤監控機制，未臻完善，也未確實督導員工遵守行為準則，核有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事。

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